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政策规则

期货谋划机构投资者适当性治理实验指引（试行）

07.12 / 2017 浏览量：

第一章 总则

第一条　为了指导、催促期货谋划机构有用落实适当性治理要求，， ，，维护投资者正当权益，， ，，凭证《期货生意治理条例》、《证券期货投资者适当性治理步伐》（以下简称《步伐》）及相关执律例则，， ，，制订本指引。。。。。

第二条　期货公司、期货公司子公司以及其他期货谋划机构（以下简称“谋划机构”）向投资者果真销售或者非果真转让期货及其他衍生产品，， ，，或者为投资者提供证券期货相关营业效劳，， ，，适用本指引。。。。。

第三条　谋划机构应当凭证执法、行政规则、羁系划定和本指引的要求，， ，，制订投资者适当性治理制度，， ，，在谋划中勤勉尽责，， ，，审慎履职，， ，，向投资者销售适当的产品或者提供适当的效劳。。。。。

第四条　中国期货业协会（以下简称“协会”）凭证《步伐》、本指引及其他划定对谋划机构推行适当性义务举行自律治理。。。。。

第二章 投资者分类

第五条　谋划机构向投资者销售产品或者提供效劳时，， ，，应当充分相识《步伐》第六条划定的投资者信息，， ，，可以接纳但不限于以下方法：

（一）盘问、网络投资者资料；；；；

（二）问卷视察；；；；

（三）知识测试；；；；

（四）其他现场或非现场相一律。。。。。

第六条　投资者对其提供的信息和证实质料的真实性、准确性、完整性认真，， ，，并配合谋划机构举行适当性评估、分类及匹配治理。。。。。投资者提供的信息爆发主要转变，， ，，可能影响其投资者分类的，， ，，应当实时见告谋划机构。。。。。

第七条　谋划机构应当凭证《步伐》要求，， ，，将投资者分为通俗投资者和专业投资者，， ，，并实验差别化适当性治理。。。。。

第八条　切合《步伐》第八条（一）、（二）、（三）项条件的投资者，， ，，应当向谋划机构提供营业执照、谋划营业允许证、挂号或备案证实、开户类型证实等身份资质证实质料。。。。。谋划机构审核通过的，， ，，可将其直接认定为专业投资者，， ，，并将认定效果书面见告投资者。。。。。

第九条　切合《步伐》第八条（四）、（五）项条件的投资者划分为专业投资者时，， ，，应当遵照以下程序：

（一）投资者提出申请，， ，，并提供以下证实质料：

１.机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证实文件、本机构的投资履历等；；；；

２.自然人投资者提供近一个月自己的金融资产证实文件或近３年收入证实、投资履历或事情证实、职业资格证书等。。。。。

（二）谋划机构审核通过的，， ，，认定其为专业投资者。。。。。

第十条　谋划机构应当将通俗投资者按其危害遭受能力至少划分为五类，， ，，由低至高划分为Ｃ1（含危害遭受能力最低种别）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5类。。。。。

第十一条　谋划机构可以制作投资者危害遭受能力评估问卷以相识投资者危害遭受能力情形：

（一）问卷内容应当至少包括收入泉源和数额、资产状态、债务、投资知识和履历、危害偏好、诚信状态等因素；；；；

（二）问卷问题不少于10个；；；；

（三）问卷应当凭证评估选项与危害遭受能力的相关性，， ，，合理设定选项的分值和权重，， ，，建设评估得分与危害遭受能力品级的对应关系。。。。。

谋划机构应当凭证相识的投资者信息，， ，，连系问卷评估效果，， ，，对其危害遭受能力举行综合评估。。。。。

谋划机构在投资者填写危害遭受能力评估问卷时，， ，，不得举行诱导、误导、诱骗投资者，， ，，影响填写效果。。。。。

第十二条　危害遭受能力经评估为C1类的自然人投资者，， ，，切合以下情形之一的，， ，，谋划机构可以将其认定为危害遭受能力最低类别的投资者：

（一）不具有完全民事行为能力；；；；

（二）没有危害容忍度或者不肯遭受任何投资损失；；；；

（三）执法、行政规则划定的其他情形。。。。。

第十三条　切合《步伐》第十一条划定条件的通俗投资者，， ，，可以申请转化为专业投资者。。。。。申请转化流程如下：

（一）投资者填写转化申请书，， ，，确认自主承�？ ？？？？？赡鼙⒌奈：托Ч�，， ，，提交切合转化条件的证实质料；；；；

（二）谋划机构对投资者提供的资料举行审核，， ，，通过追加相识投资者信息、开展投资知识测试或者模拟生意等方法对投资者举行审慎评估，， ，，确认其切合转化要求；；；；

（三）谋划机构赞成投资者转化的，， ，，应当向其说明对通俗投资者和专业投资者推行适当性义务的差别，， ，，警示可能肩负的投资危害；；；；谋划机构差别意投资者转化的，， ，，应当见告其评估效果及理由。。。。。

第十四条　切合《步伐》第八条第（四）（五）项划定条件的专业投资者，， ，，如需转化为通俗投资者，， ，，应当书面见告谋划机构。。。。。谋划机构应当凭证通俗投资者的标准，， ，，对其推行响应的适当性评估、匹配与治理义务。。。。。

第十五条　谋划机构应当建设投资者适当性评估数据库，， ，，收录投资者信息并实时更新。。。。。数据库中应当至少包括以下信息：

（一）《步伐》第六条所划定的投资者信息；；；；

（二）投资者在本谋划机构从事投资活动所爆发的失约行为纪录；；；；

（三）投资者历次危害遭受能力评估问卷内容、评级时间、评级效果等；；；；

（四）投资者申请成为专业投资者或者差别种别投资者转化的申请及审核纪录等；；；；

（五）中国证监会、协会及谋划机构以为须要的其它信息。。。。。

第十六条　谋划机构应当包管投资者评估数据库正常运行，， ，，有用知足投资者适当性治理需求。。。。。

投资者评估数据库应纳入谋划机构信息手艺系统运维治理系一切一治理。。。。。

第十七条　谋划机构应当使用投资者评估数据库及生意行为纪录等信息，， ，，一连跟踪和评估投资者危害遭受能力，， ，，须要时调解其危害遭受能力品级。。。。。谋划机构调解投资者危害遭受能力品级的，， ，，应当将危害遭受能力评估效果交投资者签署确认，， ，，并以书面方法纪录留存。。。。。

第三章 产品（效劳）分级

第十八条　协会认真制订期货行业的产品或效劳危害品级名录。。。。。如产品或效劳爆发转变，， ，，协会应凭证情形实时更新名录。。。。。

第十九条　期货行业产品或效劳的危害品级原则上由低到高划分为五级，， ，，划分为R1、R2、R3、R4、R5级。。。。。

谋划机构评估相关产品或效劳的危害品级，， ，，不得低于协会名录划定的危害品级。。。。。

高危害品级的产品或效劳可以由谋划机构自主确定，， ，，但应当至少包括本指引划定的R5危害品级的产品或效劳。。。。。

第二十条　谋划机构应当相识所销售产品或者所提供效劳的信息，， ，，综合思量流动性、到期时限、杠杆情形、结构重大性、投资单位产品或者相关效劳的最低金额、投资偏向和投资规模、召募方法、刊行人等相关主体的信用状态、同类产品或效劳过往业绩等因素，， ，，凭证危害特征和水平审慎评估、划分危害品级。。。。。

谋划机构应当制作产品或效劳危害品级评估表，， ，，凭证产品或效劳的评估因素与危害品级的相关性，， ，，确定各项评估因素的分值和权重，， ，，建设评估分值与产品或效劳危害品级的对应关系。。。。。

涉及投资组合的产品或效劳，， ，，应当凭证产品或效劳整体危害品级举行评估。。。。。

第二十一条　产品或效劳对投资者有准入条件要求的，， ，，谋划机构应当增强要件审核，， ，，审慎向切合准入条件的投资者销售产品或者提供效劳。。。。。

第二十二条　谋划机构委托其他机构销售本机构刊行的产品或者提供效劳，， ，，应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的职员、内控制度、手艺装备等能力。。。。。

谋划机构应当制订并见告代销方所委托产品或者提供效劳的适当性治理标准和要求，， ，，代销方应当严酷执行，， ，，但执法、行政规则、中国证监会其他规章尚有划定的除外。。。。。

第四章 适当性匹配与治理

第二十三条　谋划机构凭证“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供效劳，， ，，应当遵守下列匹配要求：

（一）投资限期、投资品种、期望收益等切合投资者的投资目的；；；；

（二）产品或效劳的危害品级切合投资者的危害遭受能力品级；；；；

（三）中国证监会、协会和谋划机构划定的其他匹配要求。。。。。

第二十四条　通俗投资者风险遭受能力品级与产品或效劳危害品级的匹配，， ，，应当凭证以下标准确定：

（一)C1类投资者（含危害遭受能力最低种别）可购置或接受R1危害品级的产品或效劳；；；；

（二)C2类投资者可购置或接受R1、R2危害品级的产品或效劳；；；；

（三)C3类投资者可购置或接受R1、R2、R3危害品级的产品或效劳；；；；

（四)C4类投资者可购置或接受R1、R2、R3、R4危害品级的产品或效劳；；；；

（五)C5类投资者可购置或接受R1、R2、R3、R4、R5危害品级的产品或效劳。。。。。

危害遭受能力最低类别的投资者只可购置或接受R1危害品级的产品或效劳。。。。。

专业投资者可购置或接受所有危害品级的产品或效劳。。。。。

第二十五条　投资者自动要求购置危害品级高于其危害遭受能力的产品或者接受相关效劳的，， ，，谋划机构在确认其不属于危害遭受能力最低种别投资者后，， ，，应当要求投资者签署特殊危害警示书，， ，，确认其已知悉产品或效劳的危害特征、危害高于投资者遭受能力的事实及可能引起的效果。。。。。

第二十六条　谋划机构向通俗投资者销售产品或者提供效劳前，， ，，应当凭证《步伐》第二十三条的划意见告可能的危害事项及明确的适当性匹配意见。。。。。

第二十七条　谋划机构应当见告投资者，， ，，应综合思量自身危害遭受能力与谋划机构的适当性匹配意见，， ，，自力做出投资决议并肩负投资危害；；；；谋划机构提出的适当性匹配意见不批注其对产品或效劳的危害和收益做出实质性判断或者包管，， ，，其推行投资者适当性职责不可取代投资者的投资判断，， ，，不会降低产品或效劳的固有危害，， ，，也不会影响其依法应当肩负的投资危害、履约责任以及用度。。。。。

第二十八条　谋划机构向通俗投资者销售或者提供高危害品级的产品或效劳时，， ，，应当推行以下适当性义务：

（一）追加相识投资者的相关信息；；；；

（二）向投资者提供特殊危害警示书，， ，，展现该产品或效劳的高危害特征，， ，，由投资者签字确认；；；；

（三）给予投资者至少24小时的冷静期或至少增添一次回访见告特殊危害。。。。。

第二十九条　谋划机构应当凭证投资者和产品或效劳的信息转变情形，， ，，自动调解投资者分类、产品或效劳分级以及适当性匹配意见，， ，，并见告投资者。。。。。

第五章 谋划机构的适当性内控治理

第三十条　谋划机构应当制订投资者适当性治理的内部制度，， ，，包括但不限于以下内容：

（一）相识投资者的标准、要领和流程；；；；

（二）投资者分类的依据、要领和流程；；；；

（三）相识产品或效劳的标准、要领和流程；；；；

（四）产品或效劳分级的依据、要领和流程；；；；

（五）适当性匹配的标准、要领和流程；；；；

（六）执行投资者适当性治理内部制度的包管步伐。。。。。

第三十一条　谋划机构通过现场方法向通俗投资者推行本指引第十三条、第二十六条、第二十八条和第二十九条划定的见告、警示程序的，， ，，应当全历程录音或者录像；；；；通过互联网等非现场方法推行见告、警示程序的，， ，，谋划机构应当完善配套留痕安排，， ，，由通俗投资者通过切合执法、行政规则要求的电子方法举行确认。。。。。

第三十二条　谋划机构应当建设投资者适当性评估与销售隔离机制，， ，，销售职员不得加入投资者的分类评估、产品与效劳的分级评估，， ，，以及投资者与产品或效劳的匹配。。。。。

第三十三条　谋划机构应当建设健全回访制度，， ，，由从事销售推介营业以外的职员，， ，，以电话、电邮、信函、短信等适当方法，， ，，每年抽取一定比例举行适当性回访。。。。。关于下列通俗投资者，， ，，谋划机构应当举行回访：

（一）生涯泉源主要依赖积贮或社会包管的；；；；

（二）购置或接受高危害产品或效劳的；；；；

（三）中国证监会、协会和谋划机构以为须要的其他投资者。。。。。

第三十四条　回访的内容包括但不限于：

（一）受访人是否为投资者自己或者本机构；；；；

（二）受访人是否亲自填写了相关信息表格、问卷，， ，，并按要求签字或者盖章；；；；

（三）受访人此条件供的信息是否爆发主要转变；；；；

（四）受访人是否已知晓危害展现或者警示的内容；；；；

（五）受访人是否已知晓危害遭受能力应当与所购置的产品或效劳相匹配；；；；

（六）受访人是否已知晓可能肩负的用度及相关投资损失；；；；

（七）谋划机构及其从业职员是否保存《步伐》第二十二条榨取的行为；；；；

（八）中国证监会、协会和谋划机构以为须要的其他内容。。。。。

第三十五条　谋划机构应当每年至少开展一次适当性培训，， ，，提高相关岗位从业职员的适当性治理知识与手艺，， ，，一直提升适当性执业规范水平。。。。。

第三十六条　谋划机构应当明确专门部分对适当性治理事情开展情形举行监视检查，， ，，至少每半年开展一次适当性自查，， ，，并于每年的三月尾及九月尾前形成半年度自查报告，， ，，报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库治理、培训纪录、资料保管、投诉处置惩罚、保存问题与整改步伐等情形。。。。。

谋划机构发明违反适当性治理要求的，， ，，应当凭证相关要求实时处置惩罚并自动报告。。。。。

第三十七条　谋划机构应当将相关岗位从业职员的适当性事情履职情形、投诉情形等纳入监视问责机制，， ，，确保从业职员切实推行适当性义务。。。。。

谋划机构不得接纳可能勉励其从业职员向投资者销售不适当产品或提供不适当效劳的审核、激励机制或步伐。。。。。

第三十八条　谋划机构可以向投资者披露本机构的适当性治理制度，， ，，协会勉励谋划机构通过网站、谋划场合等披露投资者分类政策、产品或效劳分级政策和自查报告等。。。。。

第三十九条　谋划机构应当妥善生涯与推行投资者适当性治理职责有关的信息和资料，， ，，包括但不限于匹配计划、见告警示资料、录音录像资料、自查报告等，， ，，生涯限期不得少于20年。。。。。

第四十条　谋划机构及其从业职员应当对在推行投资者适当性事情职责历程中获取的投资者信息、投资者危害遭受能力评估效果等信息和资料严酷保密，， ，，避免信息和资料被泄露或者被不当使用。。。。。

第四十一条　谋划机构应当将适当性纠纷处置惩罚纳入本机构的投诉治理步伐，， ，，明确纠纷的处置惩罚机制。。。。。投资者提出调解的，， ，，谋划机构应当起劲配合，， ，，优先通过协商解决争议。。。。。

第六章 自律治理

第四十二条　协会可接纳现场或者非现场检查等方法，， ，，对谋划机构建设和执行投资者适当性制度的情形举行按期或者未必期检查。。。。。

第四十三条　谋划机构及其从业职员应当起劲配合协会检查事情，， ，，不得拒绝、拖延提供有关资料，， ，，或者提供不真实、禁绝确、不完整的资料。。。。。

第四十四条　谋划机构及其从业职员推行投资者适当性职责时违反本指引的，， ，，协会将依据自律规则划定接纳自律惩戒步伐。。。。。

谋划机构与投资者之间爆发适当性纠纷，， ，，可以向协会申请调解。。。。。

第七章 附则

第四十五条　本指引所称书面形式包括纸质或者电子形式。。。。。

第四十六条　谋划机构推行投资者适当性义务时，， ，，可以凭证现真相形对附件的内容加以调解和增补，， ，，但不得低于本指引及附件划定的标准。。。。。

第四十七条　除境外期货谋划机构转委托署理开展特定品种生意的情形外，， ，，谋划机构向境外投资者销售产品或者提供效劳，， ，，应当遵守本指引划定。。。。。

第四十八条　司理事会赞成，， ，，协会宣布产品或效劳危害品级名录。。。。。

第四十九条　本指引所划定条款与其它证券期货自律规则条款内容爆发竞合的，， ，，在不与《步伐》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关诠释相违反的情形下，， ，，适用较为严酷的划定条款。。。。。

第五十条　本指引经协会第四届理事会第十四次聚会（暂时）审议通过。。。。。

第五十一条　本指引的诠释权归协会理事会。。。。。

第五十二条　本指引自2017年7月1日起施行。。。。。2012年9月27日宣布、2015年4月3日修订宣布的《期货公司资产治理营业投资者适当性评估程序》，， ，，2010年2月9日宣布、2013年9月3日修订宣布的《期货公司执行金融期货投资者适当性制度治理规则（修订）》同时废止。。。。。

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附件：1.产品或效劳危害品级名录

　　　2.投资者基本信息表（自然人、机构）???

????? 3.专业投资者申请书

　　　4.专业投资者见告及确认书

　　　5.通俗投资者转化为专业投资者申请书

　　　6.专业投资者转化为通俗投资者确认书

　　　7.通俗投资者危害遭受能力评估问卷说明嘉拷寮问题（自然人、机构）

　　　8.通俗投资者适当性匹配意见见告书

　　? 9.通俗投资者购置高于自身危害遭受能力产品或　　　　效劳危害警示书

　　　10.通俗投资者购置高危害品级产品或效劳危害警　　　　　示书

附件1

产品或效劳危害品级名录

为有用指导期货谋划机构对产品及效劳举行危害分级，， ，，依据《证券期货投资者适当性治理步伐》第三十六条划定，， ，，制订本名录。。。。。

期货谋划机构可以参考本名录细化产品及效劳的危害品级评价标准，， ，，期货谋划机构评估相关产品及效劳的危害品级不得低于本名录划定的危害品级。。。。。

本名录不代表协会对相关产品及效劳的危害和收益做出实质性的判断或包管。。。。。

产品或效劳危害品级名录

危害品级

标的

R1

资管产品备案机构危害品级名录R1品级的产品及效劳

R2

资管产品备案机构危害品级名录R2品级的产品及效劳

R3

包括但不限于商品期货（除特定品种以外）及相关效劳、资管产品备案机构危害品级名录R3品级的产品及效劳

R4

包括但不限于金融期货、期权、特定品种、肩负有限危害敞口的场外衍生产品及相关效劳、资管产品备案机构危害品级名录R4品级的产品及效劳

R5

包括但不限于肩负无限危害敞口的场外衍生产品及相关效劳、资管产品备案机构危害品级名录R5品级的产品及效劳

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注：1. 期货公司危害治理子公司开展危害治理效劳营业的，， ，，应当凭证营业涉及的产品及效劳标的来划分危害品级；；；；

2. 期货谋划机构资产治理妄想的分级参考羁系部分及相关产品备案机构标准；；；；

3.期货谋划机构从事证券生意所股票期权营业的适当性治理参考羁系部分及相关产品备案机构标准。。。。。

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附件2　　　　　投资者基本信息表（自然人）???

姓名

?

性别

男□?? 女□

出生年月

? 年 月

国家/地区

?

证件类型*

?

证件号码

?

有用限期

年 月 日至 年 月 日

联系电话

区号???? 电话????????????????? 手机

传真号码

?

?

?

E-MAIL

?

邮政编码

?

有用联系地点

?

职业

政府机关□　邮电通讯□　盘算机、网络□　商贸□　金融□　税务□　咨询□　社会效劳□

旅游□　医疗□　房地产□　交通运输□　执法、司法□　文体□　媒体、广告□　科教□

农林牧渔□　制造业□　学生□　待业□　退休□　私营企业主□

如所从事行业未在上述选项中请详细填写　　　　　　

诚信纪录

是否有泉源于以下机构的不良诚信纪录？ ？？？？？

中国人民银行征信中心□　最高人民法院失约被执行人名单□　工商行政治理机构□

税务治理机构□　羁系机构、自律组织□　投资者在期货谋划机构从事投资活动时爆发的违约失约行为纪录□太过维权等不当行为信息□　其他组织　　　　　　　无不良诚信纪录□

是否保存现实控制关系

是□ 否□

生意的现实受益人

自己□ 其他□

加入期货的主要生意类型

投契□套利□套保□

投资目的

投资限期

0年-1年□??? 1年-5年□??? 5年以上□

投资品种

期货□　期权□??? 资管产品□??? 其他□

期望收益

稳健□??? 生长□??? 激进□

声明：

1．自己允许以上填写内容和授权事项均属实，， ，，如因以上提供的信息不真实、禁绝确、不完整的而爆发的危害和效果，， ，，所有由自己肩负；；；；如上述内容爆发变换将实时通知贵公司，， ，，如因未能实时完成见告由此爆发的效果将由自己肩负。。。。。

2．自己有能力肩负因加入期货生意而爆发的危害，， ，，并包管加入生意资金泉源的正当性和所提供资料的真实性。。。。。

允许遵守期货生意所的各项营业规则，， ，，自愿肩负期货生意效果。。。。。

投资者（签章）：

　日期：??? 年? 月? 日

*证件类型，， ，，指正当有用的身份证实文件。。。。。
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投资者基本信息表（机构）

单位全称

?

单位性子、资质

?

营业执照

挂号证号

?

谋划规模

?

现实受益人

?

控股股东或现实控制人

?

投资者类型

工业□? 农业□? 商业商业□? 多元化集团公司□? 房地产□ 投资、咨询公司□ 财务公司□

信托□ 包管公司□ 证券荟萃理财□ 证券自营□ 基金专户理财□ 关闭式基金□? QFII□

保本基金□ 证券定向理财□ 开放式基金（不包括ETF）□? ETF□ 企业年金□ 社�；；；；稹跻凶杂� 银行理财□ 其他　　　　

诚信纪录

是否有泉源于以下机构的不良诚信纪录？ ？？？？？

中国人民银行征信中心□　最高人民法院失约被执行人名单□　工商行政治理机构□

税务治理机构□　羁系机构、自律组织□　投资者在期货谋划机构从事投资活动时爆发的违约失约行为纪录□太过维权等不当行为信息□　其他组织　　　　　　　无不良诚信纪录□

法定代表人

?

证件类型

?

证件号码

?

传真号码

?

联系电话

区号电话手机

经办人

?

证件类型

?

证件号码

?

传真号码

?

联系电话

区号电话手机

注册地点

?

办公地点

?

所属行业是否与期货生意品种有关

有□ 无□

加入期货的主要生意类型

投契□ 套利□ 套保□

资金泉源

自有□其他□

是否保存现实控制关系

是□ 否□

投资目的

?

投资限期

0年-1年□??? 1年-5年□??? 5年以上□

投资品种

期货期权□??? 资管产品□??? ?其他□

期望收益

稳健□??? 生长□??? 激进□

声明：

1．本机构允许以上填写内容和授权事项均属实，， ，，如因以上提供的信息不真实、禁绝确、不完整的而爆发的危害和效果，， ，，所有由本机构肩负；；；；如上述内容爆发变换将实时通知贵公司，， ，，如因未能实时完成见告由此爆发的效果将由本机构肩负。。。。。

2．本机构有能力肩负因加入期货生意而爆发的危害，， ，，并包管加入生意资金泉源的正当性和所提供资料的真实性。。。。。允许遵守期货生意所的各项营业规则，， ，，自愿肩负期货生意效果。。。。。

法定代表人（认真人）/或开户署理人（签章）：

单位盖章：

日期：??? 年? 月? 日
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附件3

专业投资者申请书

投资者申请栏

投资者姓名/名称

?

金融账号

?

身份证实文件种别

?

身份证实文件号码

?

?

自己（机构）自愿申请成为专业投资者，， ，，已按要求提供工业状态、投资履历、从业履历等相关证实质料，， ，，允许所提供质料真实、准确、完整，， ，，并切合下述响应类别的各项要求。。。。。

?

特此申请。。。。。

?

?

???????????????????????????????????? ???投资者（签章）：

?????????????????????

日期：? 年?? 月?? 日

谋划机构复核栏

类型

复核内容

是否切合

机构

最近1年尾净资产不低于2000万元人民币

□是? □否

最近1年尾金融资产不低于1000万元人民币

□是? □否

具有2年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资履历

□是? □否

自然人

金融类资产不低于500万元人民币，， ，，或者最近3年小我私家年均收入不低于50万元

□是? □否

具有2年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资履历，， ，，或者具有2年以上金融产品设计、投资、危害治理及相关事情履历，， ，，或者属于《步伐》第八条第一项划定的专业投资者的高级治理职员、获得职业资格认证的从事金融相关营业的注册会计师和状师

□是? □否

初审人评估意见：

?

?

复核人评估意见：

?

?

初审人：??????????????????????????????????? 复核人：

?

日　期：???? 年?? 月? 日??????????????????? 日　期：??? 年? 月? 日
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附件４

专业投资者见告及确认书

谋划机构见告栏

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尊重的投资者（投资者姓名/名称：　　　　　　　　，， ，，身份证实文件号码：　　　　　　　　　�。。。。。�

凭证您的申请及工业状态、投资履历等相关证实质料,经审慎评估，， ，，您被认定为专业投资者。。。。。现将有关事项见告如下：

　　一、谋划机构在向专业投资者销售产品或提供效劳时，， ，，对专业投资者推行的适当性职责区别于通俗投资者，， ，，通俗投资者在信息见告、危害警示、适当性匹配等方面享有特殊�；；；；�。。。。。

二、专业投资者具备须要的投资知识和履历，， ，，自行做出投资决议并自主肩负投资危害。。。。。

三、当您提供的工业状态、生意情形、事情履历等信息爆发重大转变时，， ，，请实时通知我公司，， ，，经复核如不再切合专业投资者的申请条件，， ，，将不再被认定为专业投资者。。。。。

?

?? XX公司（签章）：

?

?日期：?? 年? 月? 日

客

投资者确认栏

?

投资者确认：

自己（机构）自愿申请被认定为专业投资者，， ，，已阅读了上述见告内容，， ，，确认相关申请资料真实、准确、完整，， ，，并知悉贵公司凭证申请资料将自己（机构）认定为专业投资者。。。。。关于贵公司销售的产品或者提供的效劳，， ，，自己（机构）具有须要的投资知识和履历，， ，，能够自行举行专业判断，， ，，并自主肩负投资危害。。。。。

自己（机构）确认已相识贵公司对专业投资者和通俗投资者在推行适当性职责方面的区别，， ，，自己（机构）知悉可以自愿申请或因不再切合专业投资者的条件，， ，，而不再被认定为专业投资者的规则。。。。。

?

　　　　投资者（自然人署名/机构签章、授权代表人署名）：??????

??????? 日期：?? 年? 月? 日?

附件５　　　　通俗投资者转化为专业投资者申请书

投资者申请栏

投资者姓名/名称

?

金融账号

?

身份证实文件种别

?

身份证实文件号码

?

?

自己（机构）申请由通俗投资者转化为专业投资者，， ，，并确认自主肩负由此爆发的危害和效果。。。。。

自己（机构）已按要求提供工业状态、生意情形、从业履历等相关证实质料，， ，，并允许所提供质料真实、准确、完整。。。。。

?

特此申请。。。。。

?

投资者（签章）：

日期：??? 年? 月? 日?

谋划机构复核栏

类型

复核内容

是否切合

机构

最近1 年尾净资产不低于1000 万元

□是? □否

最近1 年尾金融资产不低于500 万元

□是? □否

具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资履历

□是? □否

投资知识测试或模拟生意等

□是? □否

自然人

金融资产不低于300 万元或者最近3 年小我私家年均收入不低于30 万元

□是? □否

具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资履历或者1 年以上金融产品设计、投资、危害治理及相关事情履历

□是? □否

追加相识信息、投资知识测试或模拟生意等

□是? □否

初审人评估意见：

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复核人评估意见：

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初审人：??????????????????????????????????? 复核人：

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日期：???? 年? 月? 日?????????????????????? 日期：??? 年? 月? 日

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附件６

专业投资者转化为通俗投资者确认书

投资者见告栏

投资者姓名/名称

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金融账号

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身份证实文件类型

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身份证实文件号码

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自己（机构）自愿选择由专业投资者转化为通俗投资者，， ，，自己（机构）已充清楚确谋划机构对通俗投资者推行的适当性职责区别于专业投资者，， ，，通俗投资者在信息见告、危害警示、适当性匹配等方面享有特殊�；；；；�。。。。。自己（机构）将自力作出投资决议并自主肩负投资危害。。。。。自己（机构）允许所提供质料真实、准确、完整。。。。。

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投资者（签章）：

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日期：　　年? 月? 日?

谋划机构受理栏

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受理人：

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受理日期：　　年? 月? 日?

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附件7

通俗投资者危害遭受能力评估问卷说明嘉拷寮问题

（适用于自然人投资者）

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投资者姓名：?????????????????? 身份证号：

?

本问卷旨在相识您可遭受的危害水一律情形，， ，，借此协助您选择合适的金融产品或金融效劳种别，， ，，以切合您的危害遭受能力。。。。。

危害遭受能力评估是本公司向投资者推行适当性职责的一个环节，， ，，其目的是使本公司所提供的金融产品或者金融效劳与您的危害遭受能力品级相匹配。。。。。

本公司特殊提醒您：本公司向投资者推行危害遭受能力评估等适当性职责，， ，，并不可取代您自己的投资判断，， ，，也不会降低金融产品或者金融效劳的固有危害。。。。。同时，， ，，与金融产品或者金融效劳相关的投资危害、履约责任以及用度等将由您自行肩负。。。。。

本公司提醒您：本公司凭证您提供的信息对您举行危害遭受能力评估，， ，，开展适当性事情。。。。。您应当如实提供相关信息及证实质料，， ，，并对所提供的信息和证实质料的真实性、准确性、完整性认真。。。。。

当您的各项状态爆发重大转变时，， ，，需对您所投资的金融产品实时举行重新审阅，， ，，以确保您的投资决议与您可遭受的投资危害水一律现真相形一致。。。。。

本公司在此允许：关于您在本问卷中所提供的一切信息，， ，，本公司将严酷凭证执律例则要求肩负保密义务。。。。。除执律例则划定的有权机关依法定程序举行盘问以外，， ，，本公司包管不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，， ，，或者将相关信息用于违法、不当用途。。。。。

?

一、财务状态

1.您现在的主要收入泉源是：

A．人为、劳务酬金

B．生产谋划所得

C．利息、股息、转让证券等金融性资产收入

D．出租、出售房地产等非金融性资产收入

E．无收入泉源，， ，，生涯主要依赖积贮或社会包管

2.您最近三年小我私家年均收入为：

A.不凌驾5万元人民币

B.5万-20万元（不含）人民币

C. 20万-70万元（不含）人民币

D. 70万元人民币以上

3.最近您家庭预计举行期货投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等牢靠资产）的比例是：

A．70%以上

B．50-70%

C．30-50%

D．10%-30%

E．10%以下

4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，， ，，若有，， ，，其性子是：

A．没有

B．有，， ，，住房典质贷款等恒久定额债务

C．有，， ，，信用卡欠款、消耗信贷等短期信用债务

D．有，， ，，亲友之间乞贷

5.您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：

A．不凌驾10万人民币

B．10万-100万（不含）人民币

C．100万-300万元（不含）人民币

D．300万元人民币以上

二、投资知识

6.以下形貌中何种切合您的现真相形：

A．现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的事情凌驾两年

B．已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位

C．取得证券从业资格、期货从业资格、基金从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融剖析师证书(CFA)中的一项及以上

D．我不切合以上任何一项形貌

7.您的投资知识可形貌为：

A．有限：基本没有证券期货投资知识

B．一样平常：对证券期货产品及相关危害具有基本的知识和明确

C．富厚：对证券期货产品及相关危害具有富厚的知识和明确

D．很是富厚：具有专业的证券期货产品及相关危害知识，， ，，且明确深入

三、投资履历

8.您的投资履历可以被归纳综合为：

A．除银行活期和按期存款外，， ，，我基本没有其他投资履历

B．除银行活期和按期存款外，， ，，我购置过基金、包管等理工业品，， ，，但还需要进一步的指导

C．我是一位有履历的投资者，， ，，加入过股票、基金等产品的生意，， ，，并倾向于自己做出投资决议

D．我是一位很是有履历的投资者，， ，，加入过权证、期货或创业板等产品的生意

9.有一位投资者一个月内做了15笔生意（统一品种生意各一次算一笔），， ，，我以为这样的生意频率：

A．太高了

B．偏高

C．正常

D．偏低

10.已往一年时间内，， ，，您购置的金融产品或接受的金融效劳（含统一类型的差别产品或效劳）的数目是：

A．5个以下

B．6至10个

C．11至15个

D．16个以上

11.以下金融产品或效劳，， ，，您投资履历在两年以上的有：

A．银行存款

B．债券、钱币市场基金、债券型基金或其它牢靠收益类产品等

C．股票、混淆型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等

D．期货、期权

E．融资融券

F．重大金融产品、其它产品或效劳

（注：本题可多选，， ，，但评分以最高分值选项为准。。。。。）

12.若是您一经从事过金融市场投资，， ，，在生意较为活跃的月份，， ，，平均月生意额或许是几多:

A．10万元以内

B．10万元-30万元

C．30万元-100万元

D．100万元以上

E．从未从事过金融市场投资

13.您的投资年限为：

A．1年以下

B．1-5年

C．5-10年

D．10年以上

四、投资目的

14.您用于期货及相关投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：

A．0到1年

B．1到5年；；；；

C．无特殊要求

15.您妄想重点投资于哪些种类的投资品种？ ？？？？？

A．债券、钱币市场基金、债券基金等牢靠收益类投资品种

B．股票、混淆型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

C．期货

D．融资融券

E．重大或高危害金融产品或效劳

F．其他产品或效劳

（注：本题可多选，， ，，但评分以其中最高分值选项为准。。。。。）

16.假设有两种差别的投资：投资A预期获得5%的收益，， ，，有可能肩负很是小的损失；；；；投资B预期获得20%的收益，， ，，但有可能面临25%甚至更高的亏损。。。。。您将您的投资资产分派为：

A．所有投资于A

B．大部分投资于A

C．两种投资各一半

D．大部分投资于B

E．所有投资于B

五、危害偏好

17. 当您举行投资时，， ，，您的主要目的是：

A．资产保值，， ，，我不肯意肩负任何投资危害

B．爆发一定的收益，， ，，可以肩负一定的投资危害

C．爆发较多的收益，， ，，可以肩负较大的投资危害

D．实现资产大幅增添，， ，，愿意肩负很大的投资危害

18.您以为自己能遭受的最大投资损失是几多？ ？？？？？

A．尽可能包管本金清静

B．一定的投资损失

C．较大的投资损失

D．损失可能凌驾本金

19.您妄想将自己的投资回报主要用于：

A．改善生涯

B．个体生产谋划或证券、期货投资以外的投资行为

C．推行抚育、抚育或赡养义务；；；；

D．偿付债务

六、其他信息

20.您的年岁是：

A．18-30岁

B．31-40岁

C．41-50岁

D．51-60岁

E．凌驾60岁

21.以后五年时间内，， ，，您的怙恃、配偶以及未成年子女等需肩负法定抚育和赡养义务的人数为：

A．1-2人

B．3-4人

C．5人以上

22.您的最高学历是：

A. 高中或以下

B. 大学专科

C. 大学本科

D. 硕士及以上

23.您家庭的就业状态是：

A．您与配偶均有稳固收入的事情

B．有配偶，， ，，其中一人有稳固收入的事情

C．有配偶，， ，，均没有稳固收入的事情或者已退休

D．只身，， ，，但有稳固收入的事情

E．只身，， ，，现在暂无稳固收入的事情

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投资者签署确认

?

自己已经相识并愿意遵守国家有关期货市场治理的执法、规则、规章及相关营业规则，， ，，自己在此郑重允许以上填写的内容真实、准确、完整。。。。。若自己提供的信息爆发任何重大转变，， ，，自己将实时书面通知贵公司。。。。。

????????????? ??????????????????投资者（签章）：

日期：???? 年? 月? 日

通俗投资者危害遭受能力评估问卷说明嘉拷寮问题

（适用于机构投资者）

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投资者名称：?????????????????? 金融账号：

?

本问卷旨在相识贵单位可遭受的危害水一律情形，， ，，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融效劳种别，， ，，以切合贵单位的危害遭受能力。。。。。

危害遭受能力评估是本公司向投资者推行适当性职责的一个环节，， ，，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融效劳与贵单位的危害遭受能力品级相匹配。。。。。

本公司特殊提醒贵单位：本公司向投资者推行危害遭受能力评估等适当性职责，， ，，并不可取代贵单位自己的投资判断，， ，，也不会降低金融产品或金融效劳的固有危害。。。。。同时，， ，，与金融产品或金融效劳相关的投资危害、履约责任以及用度等将由贵单位自行肩负。。。。。

本公司提醒贵单位：本公司凭证贵单位提供的信息对贵单位举行危害遭受能力评估，， ，，开展适当性事情。。。。。贵单位应当如实提供相关信息及证实质料，， ，，并对所提供的信息和证实质料的真实性、准确性、完整性认真。。。。。

当贵单位的各项状态爆发重大转变时，， ，，需对贵单位所投资的金融产品实时举行重新审阅，， ，，以确保贵单位的投资决议与贵单位可遭受的投资危害水一律现真相形一致。。。。。

本公司在此允许：关于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，， ，，本公司将严酷凭证执律例则要求肩负保密义务。。。。。除执律例则划定的有权机关依法定程序举行盘问以外，， ，，本公司包管不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，， ，，或者将相关信息用于违法、不当用途。。。。。

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1.贵单位的性子：

A. 国有企事业单位

B. 非上市民营企业

C. 外资企业

D. 上市公司

2.贵单位的净资产规模为：

A. 500万元以下

B.500万元-2000万元

C. 2000万元-1亿元

D. 凌驾1亿元

3.贵单位年营业收入为：

A. 500万元以下

B.500万元-2000万元

C. 2000万元-1亿元

D. 凌驾1亿元

4.贵单位拟投入期货账户资产为：

A. 300万元以下

B.300万元-1000万元

C. 1000万元-2000成元

D. 凌驾3000万元

E.现在未开立期货账户

5.贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？ ？？？？？若有，， ，，主要是：

A. 银行贷款

B. 公司债券或企业债券

C. 通过担保公司等中介机构召募的乞贷

D. 民间借贷

E. 没有数额较大的债务

6.关于金融产品投资事情，， ，，贵单位妄想设置怎样的职员实力：

A.一名兼职职员(包括认真人自行决议)

B.一名专职职员

C.多名兼职或专职职员，， ，，相互之间分工不明确

D.多名兼职或专职职员，， ，，相互之间有明确分工

7.贵单位所设置的认真金融产品投资事情的职员是否切合以下情形：

A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的事情凌驾两年

B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位

C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融剖析师证书（CFA）中的一项及以上

D. 本单位所设置的职员不切合以上任何一项形貌

8.贵单位是否建设了金融产品投资相关的治理制度：

A. 没有。。。。。由于要包管操作的无邪性

B. 已建设。。。。。包括了分工和授权的要求，， ，，但未包括投资危害控制的规则

C. 已建设。。。。。包括了分工与授权、危害控制等一系列与金融产品投资有关的规则

9.贵单位对证券期货投资知识的相识可形貌为：

A．有限：基本没有掌握证券期货投资知识的职员

B．一样平常：对证券期货产品及相关危害具有基本的知识和明确

C．富厚：对证券期货产品及相关危害具有富厚的知识和明确

D．很是富厚：具有专业的证券期货产品及相关危害知识，， ，，且明确深入的职员

10.贵单位的投资履历可以被归纳综合为：

A．除银行活期账户和按期存款外，， ，，基本没有其他投资履历

B．除银行活期账户和按期存款外，， ，，购置过基金、包管等理工业品，， ，，但还需要进一步的指导

C．本单位具有较量投资履历，， ，，加入过股票、基金等产品的生意，， ，，并倾向于自己做出投资决议

D．本单位关于投资相当有履历，， ，，加入过权证或创业板等产品的生意

E．本单位关于投资很是有履历，， ，，加入期货或其它重大衍生品生意

11.有一位投资者一个月内做了15笔生意（统一品种生意各一次算一笔），， ，，贵单位以为这样的生意频率：

A．太高了

B．偏高

C．正常

D．偏低

12.已往一年时间内，， ，，贵单位购置的差别产品或接受的差别效劳（含统一类型的差别产品或效劳）的数目是：

A．5个以下

B．6至10个

C．11至15个

D．16个以上

13.以下金融产品或效劳，， ，，贵单位投资履历在两年以上的有：

A．银行存款

B．债券、钱币市场基金、债券型基金或其它牢靠收益类产品等

C．股票、混淆型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等

D．期货、期权

E．融资融券

F．重大金融产品、其它产品或效劳

（注：本题可多选，， ，，但评分以最高分值选项为准。。。。。）

14.若是贵单位一经从事过金融市场投资，， ，，在生意较为活跃的月份，， ，，平均月生意额或许是几多:

A．100万元以内

B．100万元-300万元

C．300万元-1000万元

D．1000万元以上

E．从未从事过金融市场投资

15.贵单位用于期货及相关投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：

A．0到1年

B．0到5年；；；；

C．无特殊要求

16. 贵单位举行投资的主要目的是：

A．尽可能包管本金清静，， ，，不在乎收益率较量低；；；；

B．爆发一定的收益，， ，，可以肩负较大的投资危害；；；；

C．爆发较多的收益，， ，，可以肩负一定的投资危害；；；；

D．实现资产大幅增添，， ，，愿意肩负很大的投资危害。。。。。

17.贵单位妄想重点投资于哪些种类的投资品种？ ？？？？？

A．债券、钱币市场基金、债券基金等牢靠收益类投资品种

B．股票、混淆型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

C．期货

D．融资融券等

E．重大或高危害金融产品或效劳

F．其他产品或效劳

（注：本题可多选，， ，，但评分以其中最高分值选项为准。。。。。）

18．贵单位以为自己能遭受的最大投资损失是几多？ ？？？？？

A. 10%以内

B. 10%-30%

C. 30%-50%

D. 凌驾50%

19.假设有两种差别的投资：投资A预期获得5%的收益，， ，，有可能肩负很是小的损失；；；；投资B预期获得20%的收益，， ，，但有可能面临25%甚至更高的亏损。。。。。您将您的投资资产分派为：

A．所有投资于A

B．大部分投资于A

C．两种投资各一半

D．大部分投资于B

E．所有投资于B

20.贵单位加入金融产品投资的主要目的是什么？ ？？？？？

A．闲置资金保值增值

B．获取主营营业以外的投资收益

C．现货套期保值、对冲危害

D．减持已持有的股票

投资者签署确认

本机构已经相识并愿意遵守国家有关期货市场治理的执法、规则、规章及相关营业规则，， ，，本机构在此郑重允许以上填写的内容真实、准确、完整。。。。。若本机构提供的信息爆发任何重大转变，， ，，本机构将实时书面通知贵公司。。。。。

　　　　　投资者（签章）：

??? 日期：???? 年? 月? 日


?附件8

通俗投资者适当性匹配意见见告书

谋划机构见告栏

尊重的投资者（姓名/名称：__________ 身份证实文件号码：____________________）：

凭证您提供的信息及危害遭受能力问卷作答情形，， ，，本公司对您的危害遭受能力举行了综合评估，， ，，评估效果及适当性匹配意见如下：

□您是C1类危害遭受能力投资者，， ，，适配R1危害品级的产品或效劳；；；；

□您是C2类危害遭受能力投资者，， ，，适配R1、R2危害品级的产品或效劳；；；；

□您是C3类危害遭受能力投资者，， ，，适配R1、R2、R3危害品级的产品或效劳；；；；

□您是C4类危害遭受能力投资者，， ，，适配R1、R2、R3、R4危害品级的产品或效劳；；；；

□您是C5类危害遭受能力投资者，， ，，适配R1、R2、R3、R4、R5危害品级的产品或效劳。。。。。

您的适当性匹配意见不代表您切合响应准入条件，， ，，不批注本公司对产品或效劳的危害和收益做出实质性判断或包管。。。。。

本公司推行投资者适当性职责不可取代您的投资判断，， ，，不会降低产品或效劳的固有危害，， ，，也不会影响您依法应当肩负的投资危害、履约责任以及用度。。。。。

请您审慎考察金融产品或效劳的特征及危害，， ，，举行充分危害评估，， ，，自行做出投资决议。。。。。如您在审慎思量后赞本钱公司的评估效果，， ，，请签字以示赞成。。。。。

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XX公司（签章）：

???????????????????????????????????? 签署日期：??? 年? 月? 日

客投资者确认栏

投资者确认：

自己（机构）确认已知晓贵公司对自己（机构）的危害遭受能力及适当性匹配意见的评估效果。。。。。自己（机构）已审慎考察金融产品或效劳的特征及危害，， ，，举行充分危害评估，， ，，自行做出投资决议并自主肩负投资危害。。。。。若自己（机构）提供的信息爆发任何重大转变，， ，，自己（机构）都会实时书面通知贵公司。。。。。以上内容系自己（机构）自力、自主、真实的意思体现，， ，，特此确认。。。。。

投资者（签章）：

????????????????????????????????????????? 日期：?? 年? 月? 日


附件9

通俗投资者购置高于自身危害遭受能力产品或效劳

危害警示书

谋划机构见告栏

尊重的投资者（姓名/名称：__________________ 身份证实文件号码：____________）：

我公司已见告您的评估效果及适当性匹配意见：

□您是C1类危害遭受能力投资者，， ，，适配R1危害品级的产品或效劳；；；；

□您是C2类危害遭受能力投资者，， ，，适配R1、R2危害品级的产品或效劳；；；；

□您是C3类危害遭受能力投资者，， ，，适配R1、R2、R3危害品级的产品或效劳；；；；

□您是C4类危害遭受能力投资者，， ，，适配R1、R2、R3、R4危害品级的产品或效劳；；；；

您拟投资的金融产品或拟接受的金融效劳，， ，，危害品级为：□R2 □R3□R4□R5。。。。。

依据适当性匹配原则，， ，，我公司见告您不相宜购置该产品或接受该效劳。。。。。

鉴于您不属于《期货谋划机构投资者适当性治理实验指引（试行）》划定的危害遭受能力最低类别的投资者且坚持投资该产品或接受该效劳，， ，，就此，， ，，我公司特向您举行如下危害警示：

您拟投资的产品或接受的效劳危害品级凌驾您的危害遭受能力，， ，，其保存本金损失可能、波动性较大、流动性变现能力较差、结构重大、不易估值等危害特征，， ，，可能会导致投资亏损凌驾您的预计规模、投资源金亏损等情形泛起。。。。。建议您审慎思量，， ，，自行做出投资决议，， ，，由此爆发的效果将由您自行肩负。。。。。

若您经审慎思量后，， ，，仍坚持投资该产品，， ，，请签署下附投资者确认书。。。。。

XX公司（签章）：

?????????????????? 日期：??? 年? 月? 日

投资者确认栏

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XX期货公司XX营业部：

自己（机构）已充分知晓、完全明确并赞成接受上述《危害警示书》所载明的所有内容，， ，，并已充分知悉上述不匹配情形。。。。。

自己（机构）经审慎思量后，， ，，仍坚持投资该项产品，， ，，并愿意肩负该项投资可能引起的损失和其他效果。。。。。该决议系自己（机构）自力、自主、真实的意思体现，， ，，与贵营业部及相关从业职员无关。。。。。

投资者（签章）：

????????????????????????????????? 日期：??? 年? 月? 日?


附件10

通俗投资者购置高危害品级产品或效劳

危害警示书

谋划机构见告栏

尊重的投资者（姓名/名称：________________ 身份证实文件号码：____________）：

您拟投资的金融产品或拟接受的金融效劳属于高危害品级的产品或效劳，， ，，为�；；；；つ恼比ㄒ�,我公司特向您举行如下的危害警示，， ，，请您认真阅读并签署：

您拟投资的产品或接受的效劳保存本金损失可能、波动性较大、流动性变现能力较差、结构重大、不易估值、保存跨境因素等可能组成投资危害的因素。。。。。建议您审慎思量，， ，，举行充分的危害评估，， ，，自行做出投资决议，， ，，由此爆发的效果将由您自行肩负。。。。。

若您经审慎思量后，， ，，仍坚持投资该产品，， ，，请签署下附投资者确认书。。。。。

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?XX公司（签章）：

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????? 日期：???? 年? 月? 日

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投资者确认栏

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XX期货公司XX营业部：

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自己（机构）已认真阅读了贵公司/营业部产品或效劳的相关提醒，， ，，充分知晓、完全明确并赞成接受上述《危害警示书》所载明的所有内容，， ，，并已充分知悉该危害品级产品或效劳的特征。。。。。

?

自己（机构）经审慎思量后，， ，，仍坚持投资该项产品，， ，，并愿意肩负该项投资可能引起的损失和其他效果。。。。。该决议系自己（机构）自力、自主、真实的意思体现，， ，，与贵营业部及相关从业职员无关。。。。。

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投资者（签章）：

?

日期：???? 年? 月? 日

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